律师尽职调查，是指律师接受当事人的委托，对当事人指定的有业务关系的企业的规模、资产负债、信用状况、社会评价、出资人情况等进行调查并出具专业报告书的一项法律服务。

 

律师尽职调查的首要目的在于为客户提供评价目标公司有关项目的法律资格以及相关项目的各种事项是否符合法律规定，最终目的则在于防范风险，避免无谓的失误和损失。律师尽职调查的完成后，律师要给当事人一个真实的、可靠的结论，不能有任何虚假和水分，因为律师进行尽职调查的目的是为了提示与防范风险，而不是为了极力的促成交易，故律师会将法律风险要充分的向当事人予以揭示。

 

《律师办理刑事案件规范》

第一章 总则

第一条 为保障和指导律师在参与刑事诉讼依法履行职责，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国律师法》，和《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制委员会关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》(以下简称“中央六部门规定”)，结合律师办理刑事案件的实践经验，制定本规范。

第二条　律师依法在刑事诉讼中履行职责，其人身权利和诉讼权利不受侵犯。

第三条　律师承办刑事诉讼业务中，必须遵守国家法律、法规，必须坚持以事实为根据，以法律为准绳的原则，恪守律师职业道德和执业纪律。

第四条　律师在刑事诉讼中必须坚持依法维护委托人的合法权益，维护法律的正确实施的原则，忠于职守，认真负责，不得损害委托人的合法权益。

第五条　律师担任辩护人或为犯罪嫌疑人提供法律帮助，依法独立进行诉讼活动，不受当事人的意志限制。

第六条　律师办理刑事案件应当保守国家秘密，当事人的商业秘密和委托人的隐私。

第七条　律师不得接受同一案件两名以上犯罪嫌疑人、被告人的委托，参与刑事诉讼活动。

第八条　律师不得私自收案、私自收费。

第九条　律师承办刑事诉讼业务，可以委托异地律师代为调查、收集证据，也可请求异地律师协助会见犯罪嫌疑人或被告人。异地律师应予支持。

第二章 收案与结案

第一节 收案

第十条　律师事务所可以接受犯罪嫌疑人、被告人，或者他们的法定代理人、亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的人的委托，或者接受人民法院的指定，指派律师为犯罪嫌疑人或被告人提供法律帮助或担任辩护人;可以接受被害人及其法定代理人或者近亲属、附带民事诉讼的当事人及其法定代表人、自诉案件的自诉人及其法定代理人委托，指派律师担任诉讼代理人;可以接受刑事案件当事人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师担任申诉案件的代理人;可以接受被不起诉人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师代为申诉;在公安机关、人民检察院作出不立案或撤销条件的决定后，可以接受被害人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师代为申诉或起诉。

律师事务所应当尽可能满足委托人指名委托的要求。

第十一条　律师收案应符合下列条件：

(一)为犯罪嫌疑人提供法律帮助，须在侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起;

(二)担任辩护人，须在犯罪嫌疑人已被人民检察院审查起诉或者被告人已被提起公诉之后;

(三)担任公诉案件被害人或者附带民事诉讼当事人的诉讼代理人，须自案件移送审查起诉之日起;

(四)担任自诉案件的自诉人、附带民事诉讼的当事人及他们的法定代理人的诉讼代理人，可以随时接受委托;

(五)担任二审辩护人或诉讼代理人，须在一审判决宣告以后;

(六)担任申诉案件的代理人须在人民法院的判决、裁定发生法律效力后，或者公安机关、人民检察院撤销案件、不起诉的决定作出之后;

(七)涉及国家秘密的案件，在侦查阶段聘请律师的，须取得侦查机关的批准;

(八)犯罪嫌疑人、被告人的亲属或者其他人代为委托的，须在会见时得到犯罪嫌疑人、被告人的确认。

第十二条　律师受理刑事案件，可以在侦查、审查起诉、一审、二审、申诉各阶段分别办理委托手续，也可以一次性签订委托协议，但应分阶段签署授权委托书。

第十三条　律师受理案件须办理以下手续：

(一)律师事务所与委托人签署《委托协议》一式二份，一份交委托人，一份由律师事务所存档;

(二)委托人签署《授权委托书》一式三份，一份呈交办案机关，一份由承办律师存档，一份交委托人保存;

(三)开具律师事务所信函，由律师呈交办案机关。

第十四条　律师事务所接受委托后，应办理收案登记，编号后建立卷宗。

第十五条　对于需要提供法律援助的当事人，律师事务所可以指派律师承办，但须按本规范第十二条、第十三条的规定办理委托手续。

第十六条　律师接受委托后，无正当理由，不得拒绝辩护或者代理。但委托事项违法、委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人隐瞒事实，或者委托人提出其他不合理要求，致使律师无法正常履行职务的，律师有权拒绝辩护或者代理。

律师由于以上事由解除委托关系，应经律师事务所主任或主任授权的负责人同意，并记录在卷。

第二节 结案

第十七条　律师承办刑事业务结案时，应写出办案总结，整理案卷归档。

第十八条　办案中提前解除委托关系的，律师应写出办案总结，说明原因，并附上相关手续，整理案卷归档。

第三章 在侦查阶段为犯罪嫌疑人提供法律帮助

第一节 接受委托

第十九条　侦查阶段公安机关、人民检察院及进行侦查的其他法定机关(以下简称“侦查机关”)对犯罪嫌疑人第一次询问后或者采取强制措施之日起，律师事务所可以接受犯罪嫌疑人或其亲属，或犯罪嫌疑人委托的其他人的聘请，指派律师为犯罪嫌疑人提供法律咨询，代理申诉、控告。犯罪嫌疑人被羁押的，可以为其申请取保候审。

律师事务所与犯罪嫌疑人或其亲友办理委托手续，参见本规范第十三条。

第二节 与侦查机关联系

第二十条　承办律师接受委托后，应及时与侦查机关取得联系，向其提交《授权委托书》、律师事务所信函，并出示律师执业证。

第二十一条　承办律师应向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名，及时提出会见犯罪嫌疑人的具体要求。

第三节 会见犯罪嫌疑人

第二十二条　律师会见未在押的犯罪嫌疑人，可以在其住所、单位或者律师事务所进行。会见时其他人不应在场。

犯罪嫌疑人是未成年人或者盲、聋、哑人的，律师会见时其法定代理人或者近亲属应当在场。

第二十三条　律师会见被监视居住的犯罪嫌疑人，不需要经过批准。

第二十四条　对于不涉及国家秘密的案件，律师提出会见在押犯罪嫌疑人的，不需要经过批准。律师有权要求侦查机关按照《中央六部门规定》在四十八小时内或五日内安排会见。对于组织、领导、参加黑社会性质组织罪，组织、领导、参加恐怖活动组织罪或者走私犯罪、毒品犯罪、贪污贿赂犯罪等重大复杂的两人以上的共同犯罪案件，律师提出会见犯罪嫌疑人的，应当在五日内安排会见。侦查机关根据案件情况和需要可以派员在场。对于侦查机关不依法安排会见的，律师有权向有关部门反映，要求纠正。

第二十五条　涉及国家秘密的案件，律师会见在押犯罪嫌疑人，应向侦查机关提出书面申请并得到批准。侦查机关不批准会见的，律师应当要求其出具书面决定;如果不是案件或者案件性质本身涉及国家秘密的，律师可以提出复议或向有关部门反映。

第二十六条　律师会见在押的犯罪嫌疑人，应携带以下证明、文件：

(一)律师事务所出具的会见犯罪嫌疑人的专用介绍信;

(二)律师本人的律师执业证;

(三)委托人签署的《授权委托书》。

第二十七条　律师会见在押的犯罪嫌疑人时，应当征询其是否同意聘请本律师。如表示同意应让其在聘请律师的《授权委托书》上签字确认;如表示不同意应记录在案并让其签字确认。

第二十八条　律师会见犯罪嫌疑人时可以向其了解以下有关案件的情况，包括以下内容：

(一)犯罪嫌疑人的自然情况;

(二)是否参与以及怎样参与所涉嫌的案件;

(三)如果承认有罪，陈述涉及定罪量刑的主要事实和情节;

(四)如果认为无罪，陈述无罪的辩解;

(五)被采取强制措施的法律手段是否完备，程序是否合法;

(六)被采取强制措施后期人身权利及诉讼权利是否受到侵犯;

(七)其他需要了解的情况。

第二十九条　律师会见犯罪嫌疑人，应当遵守羁押场所依法作出的有关规定，不得私自为犯罪嫌疑人传递物品、信函，不得将通讯工具借给其使用，不得进行其他违反法律规定的活动。

第三十条　律师会见完毕后，应与羁押场所办理犯罪嫌疑人交接手续。

第三十一条　律师会见犯罪嫌疑人应当制作会见笔录，并交犯罪嫌疑人阅读或者向其宣读。如果记录有遗漏或者差错，应当允许犯罪嫌疑人补充或者改正。在犯罪嫌疑人确认无误后要求其在笔录上签名。

律师会见犯罪嫌疑人，可以进行录音、录像、拍照等，但事前应征得犯罪嫌疑人同意。

会见时侦查机关派员在场的，应在笔录中注明。

第三十二条　律师可根据案件情况和需要决定会见在押犯罪嫌疑人的时间、次数，要求侦查机关予以安排。律师会见犯罪嫌疑人不受非法干涉。

第四节 为犯罪嫌疑人提供法律咨询

第三十三条　律师会见犯罪嫌疑人时可为其提供法律咨询，包括以下内容：

(一)有关强制措施的条件、期限、适用程序的法律规定;

(二)有关侦查人员、检察人员及审判人员回避的法律规定;

(三)犯罪嫌疑人对侦查人员的提问有如实回答的义务及时对本案无关的问题有拒绝回答的权利;

(四)犯罪嫌疑人要求自行书写供述的权利，对侦查人员制作的讯问笔录核对、补充、改正、附加说明的权利以及在承认笔录没有错误后应当签名或盖章的义务。

(五)犯罪嫌疑人享有侦查机关应当将用作证据的鉴定结论向其告知的权利及可以申请补充鉴定或者重新鉴定的权利;

(六)犯罪嫌疑人的辩护权;

(七)犯罪嫌疑人的申诉权和控告权;

(八)刑法关于犯罪嫌疑人所涉嫌的罪名的有关规定;

(九)刑法关于自首、立功及其他相关的规定;

(十)有关刑事案件管辖的法律规定;

(十一)其他有关法律问题。

第五节 为犯罪嫌疑人申请取保候审

第三十四条　律师向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名及会见犯罪嫌疑人后，如果认为被羁押的犯罪嫌疑人符合下述取保候审的条件，可以主动为其申请取保候审：

(一)犯罪嫌疑人所涉案情符合《刑事诉讼法》第五十一条规定;

(二)犯罪嫌疑人患有严重疾病;

(三)犯罪嫌疑人正在怀孕或者哺乳自己婴儿;

(四)侦查机关对犯罪嫌疑人采取的羁押措施已超过法定期限;

(五)符合法律规定的其他取保候审条件。

第三十五条　在押的犯罪嫌疑人或者其法定代理人、近亲属要求律师为犯罪嫌疑人申请取保候审，承办律师认为符合法定条件的，可以为其申请取保候审，也可协助其直接向侦查机关申请取保候审。

第三十六条　律师为犯罪嫌疑人申请取保候审时，应向有关机关提交申请书。申请书应写明律师事务所名称、律师姓名、通信地址及联系方法，申请事实及理由，保证方式等。

律师不应为犯罪嫌疑人作保证人。

第三十七条　律师为被羁押的犯罪嫌疑人提出取保候审后，可要求侦查机关在七日内作出同意或者不同意的答复。对于不同意取保候审的，律师有权要求其说明不同意的理由，并可以提出复议或向有关部门反映。

第六节 代理申诉和控告

第三十八条　律师根据向侦查机关了解的犯罪嫌疑人涉嫌的罪名和向犯罪嫌疑人了解的案件情况，认为确有根据的，可接受犯罪嫌疑人的委托，代理其向有关机关提出申诉，要求予以纠正。

第三十九条　律师根据向犯罪嫌疑人了解的有关案件情况和其他有关证据材料，认为侦查人员在办案中违反法律规定，侵犯犯罪嫌疑人的人身权利、诉讼权利或其他合法权益，或者认为侦查机关管辖不当的，可接受犯罪嫌疑人的委托，代理其向有关部门提出控告。

第四章 在审查起诉阶段担任辩护人或诉讼代理人

第一节 收案

第四十条 刑事案件由侦查机关向人民检察院移送审查起诉后，律师可以接受犯罪嫌疑人本人或其亲友的委托担任辩护人。律师事务所与犯罪嫌疑人或其亲友办理有关手续参见本规范第十三条的规定。

第四十一条　刑事案件由侦查机关向人民检察院移送审查起诉后，律师可以接受被害人及其法定代理人或者近亲属，附带民事诉讼的当事人或者法定代理人、近亲属的委托担任诉讼代理人，律师事务所与委托人办理手续。参见本规范第十三条的规定。

第四十二条　律师接受委托后，应开具律师事务所信，连同授权委托书提交人民检察院。

第二节 查阅、摘抄、复制案件有关材料

第四十三条　律师持律师事务所介绍信、授权委托书及律师执业证到人民检察院查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书和技术性鉴定材料。诉讼文书包括立案决定书、拘留证、批准逮捕决定书、逮捕决定书、逮捕证、搜查证、起诉意见书及其他文书;技术性鉴定材料包括法医鉴定、司法精神病鉴定、物证技术鉴定等鉴定性文书。摘抄、复制时应保证准确性、完整性。

第四十四条　律师摘抄、复制的材料应当保密，并妥善保管。

第三节 会见和通信

第四十五条　在审查起诉阶段辩护律师会见犯罪嫌疑人不需要经过检察机关批准，会见时检察机关也不应派员在场。会见的其它注意事项参照本规范第三章第三节的有关规定。

第四十六条　辩护律师与犯罪嫌疑人通信应注明律师身份、通信地址，并加盖律师事务所公章。通信内容应限于与本案有关的问题，了解犯罪嫌疑人在押期间的情况及其对案件的意见。

第四十七条　辩护律师与犯罪嫌疑人通信，但其内容不得向犯罪嫌疑人提及可能妨碍侦查的有关同案犯罪嫌疑人及其亲友的情况。

第四十八条　辩护律师与犯罪嫌疑人通信，应保留信函副本及犯罪嫌疑人来信的原料间并附卷备查。

第四节 调查和收集案件有关材料

第四十九条　律师调查、收集与案件有关的材料，应持律师事务所信，出示律师执业证，一般由二人进行。

第五十条　经本人同意，辩护律师可以向被害人或者其近亲属、被害人提供的证人收集与案件有关的材料，但事先应向人民检察院提出书面申请取得同意。

第五十一条　律师可以向证人或者其他单位和个人收集与案件有关的材料，但应事先征得本人同意，并在调查笔录上记明。

第五十二条　律师调查笔录应当载明调查人、被调查人、记录人的姓名，调查的时间、地点;笔录内容应当有律师身份的介绍，被调查人的基本情况，律师对证人如实作证的要求，作伪证或隐匿罪证要负法律责任的说明，以及被调查事项的基本情况。

第五十三条　律师收集物证、书证和视听材料应提取原件，无法提取原件的，可以复制、拍照或者录像，但对复制件、照片或录像应附有证据提供者的证明。

第五十四条　律师在调查、收集案件材料时，可以录音、录像。对被调查人录音、录像的，应征得被调查人同意。

第五十五条　律师摘抄、复制有关材料时，必须忠于事实真相，不得伪造、变造，断章取义。

第五十六条　律师调查、收集证据材料时，根据需要可邀请有关人员在场见证，并在调查笔录上签名。

第五十七条　律师制作调查笔录时，应全面、准备地反映调查内容，并经被调查人核对或向其宣读。被调查人如有修改、补充，应由其在修改处签字、盖章或者按指纹确认。调查笔录经被调查人核对后，应由其在每一页上签名并在笔录的最后签署记录无误的意见。

第五十八条　在审查起诉阶段，辩护律师认为必要时，可以申请人民检察院收集、调取证据。

第五节 提出辩护或代理意见

第五十九条　律师担任辩护人或诉讼代理人，可根据《刑事诉讼法》第一百三十九条的规定，向人民检察院提出关于本案的辩护、代理意见。

第六十条　犯罪嫌疑人在审查起诉阶段被超期羁押的，辩护律师有权要求对犯罪嫌疑人依法释放或变更强制措施为取保候审或监视居住。犯罪嫌疑人人身权利受到侵害或人格受到侮辱的，辩护律师有权代理其提出控告。

第六十一条　人民检察院作出不起诉决定，被不起诉人不服要求申诉的，辩护律师可以在被不起诉人收到不起诉决定书后，向人民检察院代为申诉。

第六十二条　人民检察院作出不起诉决定，被害人不服的，代理律师可以在被害人收到决定书后七日内向上一级人民检察院代为申诉。申诉被驳回后，可以代理其向人民法院起诉。也可以不经申诉直接代理其向人民法院起诉。代理向人民法院起诉的，应按自诉程序办理委托手续。

第五章 担任公诉案件一审辩护人

第一节 收案

第六十三条　律师事务所可以接受被告人或其亲友的委托，指派律师担任被告人的辩护人。律师事务所委托人办理委托手续，参照本规范第十三条的规定进行。

第六十四条　律师事务所可以接受人民法院的指定，指派律师为被告人进行辩护，律师事务所与委托人办理委托手续参照本规范第十三条的规定进行。

第二节 审查管辖

第六十五条　律师接受委托后，应注意审查该案是否属于受案法院管辖。发现法院管辖不当、侦查机关管辖不当等情形，应及时以书面方式向法院提出，请求退案或移送。

第三节 查阅、摘抄、复制案件材料

第六十六条　律师有权到人民法院查阅、摘抄、复制案件材料。

第六十七条　律师应当认真查阅案件材料，了解分析案情。案件材料应当包括起诉书、证据目录、证人名单和主要证据的复印件或者照片等。缺少上述材料的，律师可以申请人民法院通知人民检察院补充。

第六十八条　审判阶段的律师认为必要时可向侦查机关审查起诉阶段的承办律师了解案件有关情况，请求提供有关材料，侦查及审查起诉阶段的律师应予配合。

第六十九条　律师查阅、摘抄、复制案件材料，应当记明查阅、摘抄、复制案件材料的时间、地点，并注明案卷页数，证据材料形成的时间、地点及制作证据材料的人员。

第七十条　律师查阅案件材料应当着重了解以下事项：

(一)被告人的自然情况;

(二)被告人被指控犯罪的时间、地点、动机、目的、手段、后果及其他可能影响定罪量刑的法定、酌定情节等;

(三)被告人无罪、罪轻的事实和材料;

(四)证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人的自然情况;

(五)被告人的基本情况;

(六)侦查、审查起诉阶段的法律手续和诉讼文书的合法、齐备;

(七)技术性鉴定材料的来源、鉴定人是否具有鉴定资格、鉴定结论及其理由等;

(八)同案被告人的有关情况;

(九)有关证据的客观性、关联性和合法性，证据本身及证据之间的矛盾与疑点;

(十)相关证据能否证明起诉书所指控的犯罪事实及情况，有无矛盾与疑点;

(十一)其它与案件有关的材料。

第七十一条　律师阅卷应注意的事项参见本规范第四章第二节的相关规定。

第四节 会见被告人

第七十二条　律师会见在押被告人，应当携带人民检察院的起诉书副本、授权委托书、律师事务所会见被告人专用证明和律师执业证。

第七十三条　律师会见被告人，事先应准备会见提纲，认真听取被告人的陈述和辩解，发现、核实、澄清案件事实和证据材料中的矛盾和疑点，重点了解以下情况：

(一)被告人的身份及其收到起诉书的时间;

(二)被告人是否承认起诉书所指控的罪名;

(三)指控的事实、情节、动机、目的是否清楚、准确;

(四)起诉书指控的从重情节是否存在;

(五)被告人的辩解理由;

(六)有无从轻、减轻、免予处罚的事实、情节和线索;

(七)有无立功表现;

(八)是否存在超期羁押及合法权益受到侵害等情况。

第七十四条　律师应向被告人介绍法庭审理程序，告知被告人在庭审中的诉讼权利、义务及应注意的事项。

第七十五条　律师会见被告人的其他注意事项，参见本规范第三章第三节的相关规定。

第五节 调查和收集证据

第七十六条　在审判阶段，律师可以根据实际情况调查、收集与案件有关的证据材料。

第七十七条　律师向证人调查、收集证据，证人不同意作证的，律师可以申请人民法院通知其出庭作证。

第七十八条　律师根据案件需要可以申请人民法院收集、调取证据。人民法院收集、调取证据市，律师可以参加。

第七十九条　开庭前，律师应将收集的证据材料应进行复制，举证时将原件提交法庭。

第八十条　律师调查和收集证据的具体方法，参见第四章第四节的相关规定。

第六节 出庭准备

第八十一条　律师申请人民法院通知证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人出庭作证的，应制作上述人员名单，注明身份、住址、通讯方式等，并说明拟证明的事实，在开庭前提交人民法院。

第八十二条　律师拟当庭宣读、出示的证据，应制作目录并说明所要证明的事实，在开庭前提交人民法院。

第八十三条　律师接到开庭通知书后应按时出庭，因下列情形之一不能出庭的，应及时与法院联系，申请延期开庭：

(一)律师收取两个以上开庭的通知，只能按时参加其中之一的;

(二)庭审前律师发现重大证据线索，需进一步调查取证或申请新的证人出庭作证的;

(三)由于客观原因律师无法按时出庭的。

第八十四条　律师申请延期开庭，未获批准，又确实不能出庭的，应与委托人协商，妥善解决。

第八十五条　律师在开庭前三日内才收到出庭通知的，有权要求法院变更开庭日期。

第八十六条　开庭前律师应向法庭了解通知证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人出庭作证的情况。如发现有未予通知或未通知到的情况，应及时与法庭协商解决。

第八十七条　律师应了解公诉人、法庭组成人员的情况，协助被告人确定有无申请回避的事由及是否提出回避的申请。

第七节 法庭调查

第八十八条　律师出庭应当遵守法庭规则和法庭秩序，听从法庭指挥。

第八十九条　两名以上被告人的案件有多名律师出庭的，辩护律师应按指控被告人的顺序依次就座。

第九十条 审判长宣布被告人的诉讼权利后，律师可以接受被告人委托，对合议庭组成人员、书记员、公诉人、鉴定人和翻译人员代为申请回避，并提供相关证据。

第九十一条 法庭核对被告人年龄、身份、有无前科劣迹等情况有误，可能影响案件审理结果的，律师应认真记录，在法庭调查时予以澄清。

第九十二条 在法庭调查过程中，律师应该认真听取对被告人的讯问、发问，做好发问准备。

第九十三条 辩护律师在公诉人讯问、被害人及其代理律师发问被告人后，经审判长许可，可向被告人发问。被告人不承认指控犯罪的，应问明情况和理由。

第九十四条 公诉人向被告人提出威逼性、诱导性或与本案无关问题的，辩护律师有权提出反对意见。法庭驳回反对意见的，应尊重法庭决定。

第九十五条 公诉人对律师的发问提出反对意见的，律师可进行争辩。法庭支等公诉人反对意见的，律师应尊重法庭的决定，改变发问内容或方式。

第九十六条 对控诉方的出庭证人，应注意从以下方面进行质证：

(一) 证人与案件事实的关系;

(二) 证人与被告人、被害人的关系;

(三) 证言与其它证据的关系;

(四) 证言的内容及其来源;

(五) 证人感知案件事实时的环境、条件和精神状态;

(六) 证人的感知力、记忆力和表达力;

(七) 证人作证是否受到外界的干扰或影响;

(八) 证人的年龄以及生理上、精神上是否有缺陷;

(九) 证言前后是否矛盾。

辩护律师应综合以上方面，对证人证言的可信性及时发表意见并阐明理由，如有异议，应与控诉方展开辩论。

对于公诉机关提出证人名单以外的证人出庭出证的，辩护律师有权建议法庭不予采信或要求法庭延期审理。

第九十七条 对出庭的鉴定人和鉴定结论，应注意从以下方面质证：

(一) 鉴定人与案件的关系;

(二) 鉴定人与被告人、被害人的关系;

(三) 鉴定人的资格;

(四) 鉴定人是否受到外界的干扰和影响;

(五) 鉴定的依据和材料;

(六) 鉴定的设备和方法;

(七) 鉴定结论与其它证据的关系;

(八) 鉴定结论是否有科学依据。

辩护律师应综合以上方面，对鉴定结论的可信性及时发表意见并阐明理由，如有异议，应与控诉方展开辩论。

第九十八条 对控诉方出示的物证，应注意从以下方面质证：

(一) 物证的真伪;

(二) 物证与本案的联系;

(三) 物证与其他证据的联系;

(四) 物证要证明的问题;

(五) 取得物证的程序是否合法。

辩护律师应综合以上方面，对物证的可信性及时发表意见并阐明理由，如有异议，应与控诉方展开辩论。

公诉方出示证据目录以外的物证，辩护律师有权建议法庭不予采信或要 求法庭延期审理。

第九十九条 对控诉方出示的书证，应注意从以下方面质证：

(一) 书证的来源及是否为原件;

(二) 书证的真伪;

(三) 书证与本案的联系;

(四) 书证与其它证据的联系;

(五) 书证的内容及所要证明的问题;

(六) 取得书证的程序是否合法。

辩护律师应综合以上方面，对书证的可信性及时发表意见并阐明理由，如有异议，应与控诉方展开辩论。

对于控诉方出示的证据目录以外的书证，辩护律师有权建议法庭不予采 信或要求延期审理。

第一百条 对控诉方宣读的未出庭证人的书面证言，应注意从以下方面质证：

(一) 证人不能出庭作证的原因及对本案的影响;

(二) 证人证言的形式和来源是否合法，内容是否完整、准确;

(三) 本规范第九十五条规定的相关方面。

辩护律师应综合以上方面，对未出庭证人证言的可信性及时发表意见并阐明理由，如有异议，应与控诉方展开辩论。必要时，有权建议法庭不予采信或要求法庭延期审理，通知证人出庭出证。

控诉方宣读证据目录以外的证人证言，辩护律师有权建议法庭不予采信或要求法庭延期审理，通知证人出庭作证。

第一百零一条 对控诉方宣读的鉴定结论，应注意从以下方面质证;

(一) 鉴定人不能出庭的原因及对本案的影响;

(二) 鉴定结论的形式和来源是否合法，内容是否完整、准确;

(三) 本规范第九十七条规定的其它相关方面。

辩护律师应综合以上方面，对鉴定结论的可信性及时发表意见并阐明理由，如有异议，应与控诉方展开辩论。必要时，辩护律师有权建议法庭不予采信或者要求法庭延期审理，通知鉴定人出庭接受质证，也可以申请人民法院补充鉴定或者重新鉴定。

控诉方宣读证据目录以外的鉴定结论，辩护律师有权建议法庭不予采信或要求法庭延期审理，通知鉴定人出庭接受质证，也可以申请人民法院补充鉴定或者重新鉴定。

第一百零二条 对控诉方提供并播放的视听资料，应从以下方面质证：

(一) 视听资料的形成及时间、地点和周围的环境;

(二) 视听资料收集的程序是否合法;

(三) 播放视听资料的设备;

(四) 视听资料的内容是否和所要证明的问题;

(五) 视听资料是否伪造、变造;

(六) 与其它证据的联系。

辩护律师在视听资料播放后，通过上述各方面的质证如发现该材料不真实，或者其内容不是被告人自愿所为等，应提出不予采信的建议和理由，控辩双方可以就此展开辩论，辩护律师有权要求法庭调查核实。

控诉方提供证据目录以外的视听资料，辩护律师有权建议法庭不予采信或要求延期审理。

第一百零三条 在控诉方举证完毕后，辩护律师应向法庭申请对本方证据进行举证。

第一百零四条 辩护律师举证时，应向法庭说明证据的形式、内容、来源以及所要证明的问题，并特别注意以下方面：

(一) 物证、书证、视听资料来源的合法性;

(二) 证人证言、被告人陈述、鉴定结论取得的程序的合法性;

(三) 证据内容的真实性;

(四) 证据与案件以及证据之间的联系。

对本方的举证，控诉方提出异议的，辩护律师应当有针对性地进行辩论，维护本方证据的可信性。

第一百零五条 在法庭调查活动过程中，辩护律师可以请求人民法院向人民检察院调取其收集的能够证明被告人无罪或者罪轻的证据材料。

第一百零六条 在法庭审理过程中，辩护律师有权申请通知新的证人到庭，调取新的物证、书证，申请重新鉴定或勘验。

第一百零七条 案件每项事实的举证、质证完毕后，辩护律师可以发表综合性意见。

第一百零八条 法庭调查活动，有不符合法律规定或不利于查明案件事实的，辩护律师可依法提出建议或异议。

第八节 法庭辩论

第一百零九条 法庭辩论阶段，辩护律师应认真听取控诉方发表的控诉意见，记录要点，并做好辩论准备。

第一百一十条 控诉方发表控诉意见后，经审判长许可，辩护律师发表辩护意见。

第一百一十一条 辩护意见应针对控诉方的指控，从事实是否清楚、证据是否确实充分、适用法律是否准确无误、诉讼程序是否合法等不同方面进行分析论证，并提出关于案件定罪量刑的意见和理由。

第一百一十二条 为被告人做无罪辩护，应主要从以下方面进行：

(一) 控诉方指控的证据不足，不能认定被告人有罪;

(二) 控诉方或辩护方提供的证据，能证明属于下述情况，依据法律应当认定被告人无罪的;

1. 被告人行为情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪;

2. 被告人行为系合法行为;

3. 被告人没有实施控诉方指控的犯罪行为。

(三) 其它依法认定被告人无罪的情况。

第一百一十三条 为被告人做有罪辩护，应着重从案件定性和对被告人从轻、减轻或者免除处罚等方面进行。

第一百一十四条 律师的辩护应围绕与定罪量刑有关的问题进行，抓住要害，重点突出，不在枝节问题上纠缠。

第一百一十五条 律师发表辩护意见所引用的证据、法条一定要清楚准确，核对无误。

第一百一十六条 律师的辩护发言应观点明确，论据充分，论证有力，逻辑严谨，用词准确，语言简洁。

第一百一十七条 律师辩护应向法庭陈述自己的意见和观点，以期得到采纳，不应以旁听人员为发言对象，哗众取宠。

第一百一十八条 律师发表辩护意见应当以理服人，尊重法庭，尊重对方，不得讽刺、挖苦、谩骂、嘲笑他人。

第一百一十九条 律师多次辩护发言应避免重复，突出重点，着重针对控诉方的新问题、新观点及时提出新的辩护意见。

第一百二十条 在法庭辩论和被告人的最后陈述中，律师发现有新的可遗漏的事实、证据需要查证的，可以申请恢复法庭调查。

第一百二十一条 在法庭审理过程中，被告人当庭提出拒绝或更换律师的，应依法与之解除委托关系。

在法庭审理过程中出现律师拒绝辩护的法定事由，可以请求休庭，参照本规范十六条的规定解除委托手续。

第一百二十二条 在庭审过程中发现审判程序违法，律师应当向法庭指出并要求予以纠正。

第九节 休庭后的工作

第一百二十三条 休庭后，律师应就当庭出示、宣读的证据及时与法庭办理交接手续。

第一百二十四条 休庭后，辩护律师应尽快整理辩护意见。对于在法庭上出示的证据，休庭后律师应及时与审判人员办理交接手续。

第一百二十五条 一审判决后，律师有权获得判决书。在上诉期间，律师可会见被告人，听取其对判决书内容及是否上诉的意见，并给予法律帮助。

第六章 担任公诉案件二审辩护人

第一百二十六条 律师承办二审公诉案件，办理委托手续与一审相同。必要时，二审律师可向一审律师了解案件有关情况，请求提供有关的材料，一审律师应予协助。

第一百二十七条 接受委托后，应被告人要求，辩护律师可协助或代其书写上诉状。

第一百二十八条 二审辩护律师阅卷、会见被告人、调查取证等方面的要求与一审相同。

第一百二十九条 二审案件开庭审理的，律师参加庭审的要求与一审相同。

第一百三十条 二审案件不开庭审理的，律师应向法庭提交书面辩护意见，可以提供新的证据。

第一百三十一条 律师认为一审判决事实不清或证据不足的，应要求二审法院开庭审理。

第一百三十二条 对于二审法院决定发回重审的案件，如果被告人继续委托律师的，应重新办理委托手续。

第七章 审判阶段担任公诉案件被害人的诉讼代理人

第一百三十三条 律师可以接受公诉案件被害人(包括公民、法人和其它组织)、已死亡被害人的近亲属，无行为能力或限制行为能力被害人的法定代理人的委托，担任其诉讼代理人。委托手续参见本规范第十三条的规定办理。

第一百三十四条 律师接受委托后，应向委托人提供法律咨询和其它法律帮助。

第一百三十五条 公诉案件被害人和代理律师在开庭前三日内收到出庭通知的，代理律师有权要求法院更改开庭日期。

法院已决定开庭而不通知被害人及其代理律师出庭的，代理律师有权要求法院依法通知，保证被害人及其代理律师出庭。

第一百三十六条 代理律师收到法院开庭通知后因故不能按时出庭的，参照本规范第八十三条、八十四条的规定办理。

第一百三十七条 代理律师应在开庭前向人民法院了解案件是否公开审理。如果案件涉及被害人的隐私，可以要求人民法院不公开审理。

第一百三十八条 代理律师应告知被害人有权对合议庭组成人员、书记员、公诉人、鉴定人和翻译人员申请回避，并协助被害人行使此项权利。

第一百三十九条 在法庭审理过程中，代理律师应依法指导、协助或代理委托人行使以下诉讼权利：

(一) 陈述案件事实;

(二) 出示、宣读有关证据;

(三) 请求法庭通知未到庭的证人、鉴定人和勘验检查笔录制作人出庭作证;

(四) 经审判长许可，向被告人、证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人发问;

(五) 对各项证据发表意见;

(六) 对被告人及其辩护人向被害人提出的威胁性、诱导性或与本案无关的发问提出异议;

(七) 申请通知新的证人到庭，调取新的证据，申请重新鉴定或者勘验;

(八) 必要时，请求法庭延期审理。

第一百四十条 在法庭审理中，代理律师应与公诉人互相配合，依法行使控诉职能，与被告人及其辩护人展开辩论。代理意见与公诉意见不一致的，代理律师应从维护被害人的合法权益出发，独立发表代理意见，并可与公诉人展开辩论。

第一百四十一条 休庭后，代理律师应告知委托人核对庭审笔录，补充遗漏或修改差错，确认无误后再签名或盖章。

第一百四十二条 被害人及其法定代理人不服一审判决的代理律师可协助或代理委托人，在其收到判决书后五日内，请求人民检察院抗诉。

第一百四十三条 公诉案件进入二审程序后，律师的代理工作参照一审相关规定进行。

第八章 担任自诉案件当事人的诉讼代理人或辩护人

第一节 担任自诉案件的诉讼代理人

第一百四十四条 律师可以接受自诉人及其法定代理人的委托，担任其诉讼代理人。接受委托前，应审查案件是否符合法定自诉案件范围和立案条件。委托手续参照本规范第十三条的规定办理。

第一百四十五条 代理律师应帮助自诉人分析案情，确定被告人和管辖法院，调查、了解有关事实和证据，代写刑事起诉状。起诉状应包括以下内容：

(一) 自诉人、被告人的姓名、年龄、民族、籍贯、出生地、文化程度、职业、工作单位、住址等自然情况;

(二) 被告人的犯罪事实，包括时间、地点、手段、危害后果等;

(三) 被告人行为所触犯的罪名;

(四) 具体的诉讼请求;

(五) 致送人民法院的名称和具状时间;

(六) 证人的姓名、住址;

(七) 证据的名称、件数、来源等。

被告人是两人以上的，应按被告人的人数提供起诉状的副本。

第一百四十六条 自诉人同时要求民事赔偿的，代理律师可协助其制作刑事附带民事起诉状，写明被告人犯罪行为所造成的损害，具体的赔偿请求及计算依据。附带民事诉讼代理应办理相应委托手续。

第一百四十七条 律师代理提起自诉时，应携带下列材料和文件：

(一) 自诉人身份证件;

(二) 刑事起诉状;

(三) 证据材料及目录;

(四) 授权委托书;

(五) 律师事务所介绍信;

(六) 律师执业证。

同时提起附带民事诉讼的，应提交刑事附带民事起诉状。民事部分单独起诉的，应单独提交附带民事起诉状。

第一百四十八条 人民法院对自诉案件进行审查后，要求自诉人补充证据或撤回自诉的，律师应协助自诉人作好补充证据工作或与自诉人协商是否撤回自诉。

第一百四十九条 人民法院对自诉案件做出不予立案的，律师可以代理自诉人向人民法院申请复议。

第一百五十条 人民法院决定开庭的，代理律师应作好开庭前准备工作。对于自己无法取得的证据，可申请人民法院依法调查取证。

第一百五十一条 刑事自诉案件，被告人提起反诉的，代理律师可接受自诉人委托，担任其反诉辩护人，但应办理相应委托手续。

第一百五十二条 代理律师应向自诉人告知有关自诉案件开庭的法律规定，避免因自诉人拒不到庭或擅自中途退庭导致法院按自动撤诉处理的法律后果。自诉人因故不能委托代理律师出庭的，代理律师应按时出庭履行职责。

第一百五十三条 自诉案件开庭审理时，代理律师应协助自诉人充分行使控诉职能，运用证据证明自诉人的指控成立。

第一百五十四条 自诉案件依法可以适用简易程序的，代理律师可以代理自诉人要求人民法院适用简易程序。自诉案件依法不应适用简易程序的，代理律师可以代理自诉人对于法院适用简易程序的决定提出异议.

第一百五十五条 自诉案件法庭辩论结束后，代理律师可以根据委托人授权参加法庭调解。

第一百五十六条 代理律师应协助自诉人在法院宣告判决前决定是否与被告人和解或者撤回自诉。

第一百五十七条 代理律师办理二审自诉案件，参照本节有关规定进行。

第二节 担任自诉案件被告人的辩护人

第一百五十八条 律师可以接受自诉案件被告人的委托担任其辩护人，委托手续参见本规范第十三条的规定办理。

第一百五十九条 律师担任自诉案件被告人的委托担任其辩护人，应注意以下事项：

(一) 自诉案件被告人有权提起反诉;

(二) 自诉人经两次合法传唤无正当理由不到庭或者未经法庭许可中途退庭的，按撤诉处理;

(三) 自诉案件可以解调;

(四) 自诉人可以同被告人自行和解，或者撤回自诉。

第一百六十条 对于被羁押的自诉案件被告人，辩护律师可代其申请取保候审。具体办法参见本规范第三章第五节的相关规定。

第一百六十一条 自诉案件被告人的辩护人，在一审、二审及简易程序中的活动，参照本规范第五章、第六章及第十章的有关规定进行。

第九章 担任附带民事诉讼当事人的诉讼代理人

第一节 担任附带民事诉讼原告人的诉讼代理人

第一百六十二条 律师可以接受公诉案件被害人、自诉案件自诉人及其法定代理人的委托，担任附带民事诉讼的诉讼代理人。可以授权委托律师提起附带民事诉讼的人包括因犯罪行为遭受物质损失的被害人(公民、法人和其他组织)，已死亡被害人的近亲属，无行为能力或者限制行为能力被害人的法定代理人。委托手续参见本规范第十三条的规定办理。

第一百六十三条 律师接受委托前，应审查下列内容：

(一) 作为提起附带民事诉讼前提的刑事诉讼是否已经提起;

(二) 附带民事诉讼的被告人是否符合法定条件(附带民事诉讼的被告人除刑事被告人外，还包括未被追究刑事责任的其他共同致害人，未成年刑事被告人的监护人，已被执行死刑的罪犯的遗产继承人，审结前已死亡的被告人的遗产继承人，对刑事被告人的犯罪行为依法应当承担民事赔偿责任的单位和个人等);

(三) 被害人的物质损失是否由被告人的犯罪行为所引起;

(四) 附带民事诉讼提起的时间是否在刑事案件立案之后第一审判决宣告之前。

第一百六十四条 代理律师接受委托后，应代理委托人撰写附带民事起诉状，其基本内容包括：

(一) 附带民事诉讼原告人、被告人的自然情况;

(二) 具体诉讼请求;

(三) 基本事实和理由;

(四) 致送人民法院的名称和具状时间;

(五) 相关的证据材料。

第一百六十五条 对人民法院决定不予立案的附带民事诉讼，可以建议委托人另行提起民事诉讼。

第一百六十六条 代理律师应指导、协助委托人收集证据，展开调查，申请鉴定。

第一百六十七条 在提起附带民事诉讼时，代理律师可以建议或协助委托人申请人民法院对被告人的财产予以扣押或查封。

第一百六十八条 代理律师应注意并告知委托人，经人民法院两次传唤无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭，将导致自动撤诉的结果。

第一百六十九条 代理律师在庭审中享有以下权利：

(一) 经委托人授权可以对本案合议庭组成人员、书记员、公诉人、鉴定人和翻译人员提出回避申请;

(二) 陈述案件事实;

(三) 出示、宣读本方证据;

(四) 申请法庭通知本方证人出庭作证;

(五) 经审判长许可对被告人、证人、鉴定人发问;

(六) 对对方证据提出异议;

(七) 对对方代理人的不当发问提出异议;

(八) 发表代理意见。

第一百七十条 代理律师应指导委托人参加调解，准备调解方案。

第一百七十一条 原告人对于一审判决、裁定中附带民事诉讼部分不服的，代理律师应协助其提起上诉。

第一百七十二条 附带民事诉讼进入二审程序后，律师可以接受附带民事诉讼原告人的委托，担任二审诉讼代理人，具体委托手续参见本规范第十三条的规定。

第一百七十三条 律师代理参加二审附带民事诉讼的，参照一审程序的相关规定办理。

第二节 担任附带民事诉讼被告人的诉讼代理人

第一百七十四条 律师可以接受附带民事诉讼的被告人及其法定代理人的委托，在一审、二审程序中，担任诉讼代理人。委托手续参见本规范第十三条的规定办理。

第一百七十五条 刑事诉讼被告人的辩护律师也可接受委托，同时担任附带民事诉讼被告人的诉讼代理人。

第一百七十六条 代理律师应帮助被告人撰写答辩状，进行调查、取证，申请鉴定，参加庭审，举证质证，进行辩论，发表代理意见。其诉讼权利与附带民事诉讼原告人的律师相同。

第一百七十七条 附带民事诉讼被告人对于一审判决附带民事诉讼部分不服的，代理律师应协助其提起民事诉讼。

第十章 简易程序的辩护与代理

第一百七十八条 适用简易程序审理的公诉案件被告人和自诉案件被告人均可委托律师担任辩护人;适用简易程序审理的公诉案件被害人和自诉案件的自诉人可以委托律师担任诉讼代理人。委托手续参见本规范第十三条的规定办理。

第一百七十九条 律师担任公诉案件、自诉案件被告人的辩护人，或者公诉案件被害人、自诉案件自诉人的诉讼代理人，均应向委托人阐明关于简易程序的法律规定。对于不符合《刑事诉讼法》第一百七十四条适用简易程序审理的案件，可以向人民法院提出异议，请求转为普通程序。

第一百八十条 适用简易程序审理的公诉案件，公诉人不出庭的，在被告人就起诉书指控的犯罪进行陈述和辩护后，辩护律师可以出示相关证据，并发表辩护意见。

第一百八十一条 适用简易程序审理的公诉案件，公诉人出庭时，辩护律师可以与公诉人互相质证，申请法庭通知证人出庭作证;经法庭许可以互相进行辩论。

第一百八十二条 适用简易程序的自诉案件，自诉人的代理律师和被告人的辩护律师可以依法陈述，举证质证，发表代理、辩护意见，互相进行辩论。

第一百八十三条 适用简易程序审理的案件，在法庭审理过程中发现以下情形时，辩护律师应建议法庭中止审理，转为普通程序：

(一) 公诉案件被告人的行为不构成犯罪的;

(二) 公诉案件被告人应被判处三年以上有期徒刑的;

(三) 被告人当庭翻供，对于起诉书所指控的犯罪事实予以否认的;

(四) 辩护律师准备作无罪辩护的;

(五) 事实不清或者证据不充分的;

(六) 其他依法不应当或者不适宜简易程序审理的。

第十一章 担任申诉案件的代理人

第一百八十四条 律师可以接受案件当事人及其法定代理人、近亲属的委托，对已经发生法律效力的判决、裁定向人民法院或者人民检察院提出申诉，委托手续参见本规范第十三条的规定。

第一百八十五条 律师有理由认为申诉符合《刑事诉讼法》规定的下列情形之一的，可以依法要求人民法院重新审判，也可依法提请人民检察院抗诉：

(一) 有新的证据证明原判决、裁定认定的事实有错误的;

(二) 据以定罪量刑的证据不确实、不充分或者证明案件事实的主要证据之间存在矛盾的;

(三) 原判决、裁定适用法律有错误的;

(四) 审判人员在审理该案件的时候，有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。

第一百八十六条 人民法院对申诉案件决定再审的，律师按照原审程序进行辩护或代理，但应另行办理委托手续。

第十二章 附则

第一百八十七条 本规范适用于全国律师承办刑事辩护业务与刑事代理业务，由中华全国律师协会负责解释。

第一百八十八条 全国各省、市、自治区律师协会制订的有关规定与本规范不符的，以本规范为准。

第一百八十九条 本规范经中华全国律师协会第四届常务理事会第三次全体会议通过，自2000年1月1日起实施。1997年颁布的《律师办理刑事案件规范(试行)》同时停止试行。

 

 

 

律师尽职调查的意义：

  1、通过调查，了解目标企业面临的经营项目是否可以做，是否存在无法克服的法律障碍和风险。

    很多项目根本就不可能运作，法律尽职调查的目标首先是确认该项目是否有可能运作。

  2、对于可以运作的项目，了解项目中存在哪些法律风险，应当如何规避和处理。

    法律风险伴随企业经营无处不在，股权结构、股东关系、内部管理模式、知识产权保护、财税、劳资关系、交易模式等等，每一个环节都有可能出现难以预料的法律问题，具体项目中也必须协调与政府的关系、与交易对象的关系、企业内部股东的关系等，通过调查可以了解现有的问题和潜在的问题。

  3、针对具体情况提出运作项目的操作方案，从而确保企业消除不该存在的法律风险，尽力规避难以避免的风险，并对实际可能发生的风险进行预防，确保风险发生时损失降到最小。

 

 

 

律师尽职调查的作用：

  1、律师尽职调查能够帮助调查方了解被调查方的情况，并判断拟进行的商业计划或交易具备深入洽谈的可能性。

  2、律师尽职调查将帮助调查方决定是否调整该商业计划或交易的价格及确定调整价格的幅度。

  3、律师尽职调查将帮助调查方按照现实情况进一步合理、合法地调整商业计划或交易有关合同的条款、结构以及决定商业计划或交易完成的时间表。

  4、律师尽职调查将帮助调查方更加准确地确定该商业计划或交易完成的前提条件和完成后的义务。    

  5、律师尽职调查的结果将帮助被调查方为促使商业计划或交易基本实现而尽早采取需要的补救措施或帮助调查方在有关协议中增加被调查方的陈述和保证条款。

 

 

律师进行律师尽职调查的一般操作程序：

  1、就委托项目与当事人签订委托合同；

  2、律师与当事人目标公司就尽职调查签署保密协议；

  3、根据尽职调查的范围和内容准备尽职调查清单，设计尽职调查提纲；

  4、目标公司在律师指导下搜集所有相关材料；

  5、律师进行具体调查，并依据调查结果出具调查报告，律师出具尽职调查的法律意见。

 

1、调查境内公司的法定主体情况；

  包括设立、登记、股东变更、公司章程，股本总额以及变更登记情况，股东出资情况，公司是否发生过合并、分立、重组、资产置换、不动产资产规模、经营记录方面有无重大问题，是否存在股权转让限制。

2、调查公司的财产和财产权状况；

   土地使用权、房产情况；

   拥有的商标权、专利权、著作权、特许经营权等无形资产状况，主要生产经营设备情况。

3、调查公司近期生产经营情况；

  持有的生产经营许可证照、是否发生重大债权债务情况，经历的诉讼、仲裁、执行、行政处罚等情况，税务、环保、产品质量、技术标准情况。